Kraken resolve violações de sanções ao Irã com o Tesouro dos EUA

A exchange de criptomoedas Kraken concordou em fazer um acordo com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro sobre as aparentes violações das sanções da empresa contra o Irã.

A Kraken, que divulgou voluntariamente as violações, concordou em pagar US$ 362,000 e investirá outros US$ 100,000 em controles de conformidade, de acordo com a OFAC. 

O acordo marca a quarta vez que a OFAC fez um acordo com uma empresa de criptomoedas, após acordos com a BitGo, Inc., BitPay, Inc. e Bittrex, Inc. A OFAC é um escritório de sanções dentro do Departamento do Tesouro dos EUA.

Por vários anos, a Kraken processou US$ 1.7 milhão em transações para usuários que pareciam estar localizados no Irã. As 826 transações ocorreram entre outubro de 2015 e junho de 2019. As empresas americanas estão proibidas de fazer negócios no Irã. 

Embora a Kraken tivesse programas anti-lavagem de dinheiro e cumprimento de sanções, a empresa criptográfica não implementou ferramentas apropriadas de geolocalização, incluindo um sistema para bloquear endereços de protocolo de internet, disse a OFAC. A Kraken permitiu que usuários que pareciam estar no Irã fizessem transações em moeda digital em sua plataforma. 

“Este caso destaca a importância do uso de ferramentas de geolocalização, incluindo bloqueio de IP e outras ferramentas de verificação de localização, para identificar e impedir que usuários localizados em jurisdições sancionadas se envolvam em transações proibidas relacionadas a moedas virtuais”, disse a OFAC no anúncio do acordo. "Limitar o uso de tais controles apenas ao momento da abertura da conta – e não ao longo da vida da conta ou com relação a transações subsequentes – pode apresentar riscos de sanções para empresas relacionadas a moedas virtuais.”

Depois de descobrir o problema, a Kraken configurou um sistema automatizado para bloquear endereços IP vinculados a jurisdições sancionadas e começou a usar ferramentas de análise de blockchain para monitoramento de sanções. A empresa também contratou um chefe de sanções dedicado para direcionar seus esforços de compliance. 

O valor do acordo “reflete a determinação da OFAC de que as aparentes violações da Kraken não foram flagrantes e foram autodivulgadas voluntariamente”, disse a agência. O acordo ocorre dois meses após o CEO da Kraken, Jesse Powell desceu de seu papel.

A Kraken pode não ser a última empresa cripto a enfrentar escrutínio por seus negócios em países sancionados. Binance alegadamente continuou a operar no Irã depois de 2018, apesar das sanções dos EUA, embora a empresa afirme que está “totalmente em conformidade” com as sanções internacionais. 

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