A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) quer entender o processo de due diligence que os investidores seguiram quando se tratava de investir na bolsa cripto falida FTX, de acordo com um Reportagem da Reuters.
O regulador está procurando entender as políticas e procedimentos de due diligence que os investidores da FTX tinham na época e se eles os seguiram quando investiram na bolsa, disse o relatório, citando duas fontes familiarizadas com o assunto.
A SEC já apresentou acusações contra três executivos da FTX por supostamente fraudar investidores: Sam Bankman-Fried, CEO e cofundador da FTX; Gary Wang, CTO e cofundador da FTX e Caroline Ellison, CEO da Alameda Research. Tanto Wang quanto Ellison já se declararam culpados e estão cooperando com a investigação da SEC.
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Procuradoria dos EUA para o Distrito Sul de Nova York também apresentaram acusações contra Bankman-Fried, que suplicou inocente das acusações de fraude na terça-feira.
Um porta-voz da SEC recusou o pedido da Reuters para comentar a investigação sobre a devida diligência dos investidores.
Os investidores podem enfrentar escrutínio sobre se cumpriram seu dever fiduciário para com seus próprios investidores, disse uma fonte no relatório.
A publicação não conseguiu determinar o número de empresas que estavam recebendo consultas do regulador. FTX angariado mais de US$ 1.8 bilhão de mais de 90 investidores ao longo de cinco anos.
Isenção de responsabilidade: a partir de 2021, Michael McCaffrey, ex-CEO e proprietário majoritário do The Block, tomou uma série de empréstimos do fundador e ex-CEO da FTX e Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey renunciou à empresa em dezembro de 2022, após não divulgar essas transações.
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Fonte: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss