Os EUA
Comissão de Valores Mobiliários (SEC
Comissão de Valores Mobiliários (SEC)
A Securities and Exchange Commission (SEC) é uma das autoridades independentes mais conhecidas nos Estados Unidos. A SEC tem uma ampla gama de responsabilidades, ajudando os mercados de polícia e restringindo o abuso. Isso inclui fazer cumprir as leis federais de valores mobiliários, propor regras de valores mobiliários e regulamentar as bolsas de ações e opções dos EUA. Como uma das principais autoridades regulatórias dos EUA, a SEC é responsável pela supervisão de empresas públicas nos segmentos mencionados. A SEC faz? A fim de cumprir suas obrigações, a SEC impõe requisitos legais que as empresas públicas e outras empresas regulamentadas apresentem relatórios trimestrais e anuais. Esses relatórios são fundamentais para desenterrar ou trazer à luz qualquer abuso de mercado ou ação imprópria, garantindo um alto grau de cumprimento dos participantes do mercado. Estes relatórios são também essenciais para manter a transparência dos mercados accionistas, nomeadamente empresas privadas. Os relatórios trimestrais e semestrais das empresas públicas são importantes para os investidores tomarem decisões acertadas na hora de investir no mercado de capitais. O investimento nos mercados de capitais não é garantido pelo governo federal com tais salvaguardas postas em prática para adicionar uma camada de conformidade, por exemplo. A SEC é composta por cinco divisões: Finanças Corporativas, Negociação e Mercados, Gestão de Investimentos, Execução e Economia e Análise de risco. Com 11 escritórios regionais nos Estados Unidos, a SEC ajuda a fiscalizar os mercados em todo o país. Nos últimos anos, a agência também contou com forças adicionais para assistência, com a instalação do SEC Office of the Whistleblower. Fundado em 2010, o programa de denúncias da SEC já concedeu mais de $ 400 milhões a denunciantes.
A Securities and Exchange Commission (SEC) é uma das autoridades independentes mais conhecidas nos Estados Unidos. A SEC tem uma ampla gama de responsabilidades, ajudando os mercados de polícia e restringindo o abuso. Isso inclui fazer cumprir as leis federais de valores mobiliários, propor regras de valores mobiliários e regulamentar as bolsas de ações e opções dos EUA. Como uma das principais autoridades regulatórias dos EUA, a SEC é responsável pela supervisão de empresas públicas nos segmentos mencionados. A SEC faz? A fim de cumprir suas obrigações, a SEC impõe requisitos legais que as empresas públicas e outras empresas regulamentadas apresentem relatórios trimestrais e anuais. Esses relatórios são fundamentais para desenterrar ou trazer à luz qualquer abuso de mercado ou ação imprópria, garantindo um alto grau de cumprimento dos participantes do mercado. Estes relatórios são também essenciais para manter a transparência dos mercados accionistas, nomeadamente empresas privadas. Os relatórios trimestrais e semestrais das empresas públicas são importantes para os investidores tomarem decisões acertadas na hora de investir no mercado de capitais. O investimento nos mercados de capitais não é garantido pelo governo federal com tais salvaguardas postas em prática para adicionar uma camada de conformidade, por exemplo. A SEC é composta por cinco divisões: Finanças Corporativas, Negociação e Mercados, Gestão de Investimentos, Execução e Economia e Análise de risco. Com 11 escritórios regionais nos Estados Unidos, a SEC ajuda a fiscalizar os mercados em todo o país. Nos últimos anos, a agência também contou com forças adicionais para assistência, com a instalação do SEC Office of the Whistleblower. Fundado em 2010, o programa de denúncias da SEC já concedeu mais de $ 400 milhões a denunciantes.
Leia este Termo) acusou e fez um acordo com Craig Sproule e suas duas empresas, Crowd Machine e Metavine, por arrecadar US $ 40.7 milhões de forma fraudulenta por meio de um
oferta inicial de moeda (ICO
Initial Coin Offering (ICO)
Uma oferta inicial de moeda (ICO) é um tipo de venda de token criptográfico usado como método de arrecadação de fundos, semelhante a uma oferta pública inicial (IPO), na qual ações são vendidas para levantar dinheiro para uma empresa. ICO, uma empresa só precisa criar um site, emitir um token e definir uma hora e data para a venda. Os investidores compram tokens ICO em troca de outra criptomoeda, como Bitcoin ou Ethereum; depois de um determinado período de tempo, eles recebem os tokens que compraram na venda. Acompanhando a maioria dos principais ICOs, prevalece o white paper. Um white paper serve tanto como um argumento de venda persuasivo quanto como um relatório detalhado sobre um tópico específico que apresenta um problema e fornece uma solução. A maioria dos profissionais de marketing confiava em white papers para educar seu respectivo público sobre um determinado problema ou explicar e promover uma metodologia específica que um ICO poderia resolver. As informações contidas nos white papers foram historicamente recebidas com ceticismo. Por que as ICOs caíram em desgraça? Isso se deve em grande parte aos primeiros dias das ICOs, já que essa prática era altamente desregulamentada e extremamente arriscada. Como não havia regulamentos definindo quem poderia ou não manter um ICO, muitos atores mal-intencionados ou tecnólogos incompetentes viram a prática como uma oportunidade de ganhar muito dinheiro rápido. Como resultado, muitos investidores perderam muito dinheiro - seus os tokens nunca foram devolvidos a eles ou as empresas que os emitiram falharam vários meses após o lançamento oficial do token. Reguladores em todo o mundo reprimiram a prática, o que resultou em um espaço ICO ligeiramente “mais limpo”. No entanto, As ICOs conquistaram uma péssima reputação e ainda são consideradas indignas de confiança. Como tal, surgiram outros métodos de arrecadação de fundos, como as Ofertas de Troca Iniciais (IEOs) e as Ofertas de Token de Segurança (STOs).
Uma oferta inicial de moeda (ICO) é um tipo de venda de token criptográfico usado como método de arrecadação de fundos, semelhante a uma oferta pública inicial (IPO), na qual ações são vendidas para levantar dinheiro para uma empresa. ICO, uma empresa só precisa criar um site, emitir um token e definir uma hora e data para a venda. Os investidores compram tokens ICO em troca de outra criptomoeda, como Bitcoin ou Ethereum; depois de um determinado período de tempo, eles recebem os tokens que compraram na venda. Acompanhando a maioria dos principais ICOs, prevalece o white paper. Um white paper serve tanto como um argumento de venda persuasivo quanto como um relatório detalhado sobre um tópico específico que apresenta um problema e fornece uma solução. A maioria dos profissionais de marketing confiava em white papers para educar seu respectivo público sobre um determinado problema ou explicar e promover uma metodologia específica que um ICO poderia resolver. As informações contidas nos white papers foram historicamente recebidas com ceticismo. Por que as ICOs caíram em desgraça? Isso se deve em grande parte aos primeiros dias das ICOs, já que essa prática era altamente desregulamentada e extremamente arriscada. Como não havia regulamentos definindo quem poderia ou não manter um ICO, muitos atores mal-intencionados ou tecnólogos incompetentes viram a prática como uma oportunidade de ganhar muito dinheiro rápido. Como resultado, muitos investidores perderam muito dinheiro - seus os tokens nunca foram devolvidos a eles ou as empresas que os emitiram falharam vários meses após o lançamento oficial do token. Reguladores em todo o mundo reprimiram a prática, o que resultou em um espaço ICO ligeiramente “mais limpo”. No entanto, As ICOs conquistaram uma péssima reputação e ainda são consideradas indignas de confiança. Como tal, surgiram outros métodos de arrecadação de fundos, como as Ofertas de Troca Iniciais (IEOs) e as Ofertas de Token de Segurança (STOs).
Leia este Termo).
De acordo com as acusações apresentadas em um tribunal da Califórnia, o cidadão australiano também fez declarações materialmente falsas sobre a oferta e venda do ICO não registrado.
O anúncio oficial na quinta-feira detalhou que os recursos da OIC foram arrecadados entre janeiro e abril de 2018. O projeto prometeu aos investidores que o dinheiro será usado para desenvolver uma nova tecnologia para o Metavine que permitiria ao software funcionar em uma rede descentralizada dos próprios usuários computadores.
No entanto, Sproule desviou mais de $ 5.8 milhões dos fundos e os injetou em uma entidade de mineração de ouro na África do Sul. Tudo isso sem informar os investidores.
A agência também destacou que a OIC não tinha registro e os tokens foram vendidos por meio de um pool da OIC até mesmo para investidores sediados nos Estados Unidos e não verificou se eram ou não credenciados.
Consentido
As acusações movidas contra Sproule e Crowd Machine incluem violação de antifraude e cláusulas de registro das leis federais de valores mobiliários. Todas as partes já consentiram nas sentenças de proibição permanente de violação de qualquer disposição futura e de participação na oferta de valores mobiliários, sem admitir ou negar qualquer das cobranças.
Eles também foram obrigados a desativar os tokens de IPO vendidos e removê-los das trocas. Além disso, Sproule foi condenado a pagar uma multa civil de $ 195,047, enquanto a restituição e as penalidades na Crowd Machine serão determinadas posteriormente.
“Como alegado, Sproule e Crowd Machine enganaram os investidores sobre como eles estavam usando os recursos da ICO, gastando fundos em um esquema totalmente não relacionado”, disse Kristina Littman, chefe da Unidade Cibernética da SEC Enforcement Division, em um comunicado. “Continuaremos a responsabilizar os emissores de títulos de ativos digitais que não fornecerem divulgação completa e verdadeira ao público.”
Os EUA
Comissão de Valores Mobiliários (SEC
Comissão de Valores Mobiliários (SEC)
A Securities and Exchange Commission (SEC) é uma das autoridades independentes mais conhecidas nos Estados Unidos. A SEC tem uma ampla gama de responsabilidades, ajudando os mercados de polícia e restringindo o abuso. Isso inclui fazer cumprir as leis federais de valores mobiliários, propor regras de valores mobiliários e regulamentar as bolsas de ações e opções dos EUA. Como uma das principais autoridades regulatórias dos EUA, a SEC é responsável pela supervisão de empresas públicas nos segmentos mencionados. A SEC faz? A fim de cumprir suas obrigações, a SEC impõe requisitos legais que as empresas públicas e outras empresas regulamentadas apresentem relatórios trimestrais e anuais. Esses relatórios são fundamentais para desenterrar ou trazer à luz qualquer abuso de mercado ou ação imprópria, garantindo um alto grau de cumprimento dos participantes do mercado. Estes relatórios são também essenciais para manter a transparência dos mercados accionistas, nomeadamente empresas privadas. Os relatórios trimestrais e semestrais das empresas públicas são importantes para os investidores tomarem decisões acertadas na hora de investir no mercado de capitais. O investimento nos mercados de capitais não é garantido pelo governo federal com tais salvaguardas postas em prática para adicionar uma camada de conformidade, por exemplo. A SEC é composta por cinco divisões: Finanças Corporativas, Negociação e Mercados, Gestão de Investimentos, Execução e Economia e Análise de risco. Com 11 escritórios regionais nos Estados Unidos, a SEC ajuda a fiscalizar os mercados em todo o país. Nos últimos anos, a agência também contou com forças adicionais para assistência, com a instalação do SEC Office of the Whistleblower. Fundado em 2010, o programa de denúncias da SEC já concedeu mais de $ 400 milhões a denunciantes.
A Securities and Exchange Commission (SEC) é uma das autoridades independentes mais conhecidas nos Estados Unidos. A SEC tem uma ampla gama de responsabilidades, ajudando os mercados de polícia e restringindo o abuso. Isso inclui fazer cumprir as leis federais de valores mobiliários, propor regras de valores mobiliários e regulamentar as bolsas de ações e opções dos EUA. Como uma das principais autoridades regulatórias dos EUA, a SEC é responsável pela supervisão de empresas públicas nos segmentos mencionados. A SEC faz? A fim de cumprir suas obrigações, a SEC impõe requisitos legais que as empresas públicas e outras empresas regulamentadas apresentem relatórios trimestrais e anuais. Esses relatórios são fundamentais para desenterrar ou trazer à luz qualquer abuso de mercado ou ação imprópria, garantindo um alto grau de cumprimento dos participantes do mercado. Estes relatórios são também essenciais para manter a transparência dos mercados accionistas, nomeadamente empresas privadas. Os relatórios trimestrais e semestrais das empresas públicas são importantes para os investidores tomarem decisões acertadas na hora de investir no mercado de capitais. O investimento nos mercados de capitais não é garantido pelo governo federal com tais salvaguardas postas em prática para adicionar uma camada de conformidade, por exemplo. A SEC é composta por cinco divisões: Finanças Corporativas, Negociação e Mercados, Gestão de Investimentos, Execução e Economia e Análise de risco. Com 11 escritórios regionais nos Estados Unidos, a SEC ajuda a fiscalizar os mercados em todo o país. Nos últimos anos, a agência também contou com forças adicionais para assistência, com a instalação do SEC Office of the Whistleblower. Fundado em 2010, o programa de denúncias da SEC já concedeu mais de $ 400 milhões a denunciantes.
Leia este Termo) acusou e fez um acordo com Craig Sproule e suas duas empresas, Crowd Machine e Metavine, por arrecadar US $ 40.7 milhões de forma fraudulenta por meio de um
oferta inicial de moeda (ICO
Initial Coin Offering (ICO)
Uma oferta inicial de moeda (ICO) é um tipo de venda de token criptográfico usado como método de arrecadação de fundos, semelhante a uma oferta pública inicial (IPO), na qual ações são vendidas para levantar dinheiro para uma empresa. ICO, uma empresa só precisa criar um site, emitir um token e definir uma hora e data para a venda. Os investidores compram tokens ICO em troca de outra criptomoeda, como Bitcoin ou Ethereum; depois de um determinado período de tempo, eles recebem os tokens que compraram na venda. Acompanhando a maioria dos principais ICOs, prevalece o white paper. Um white paper serve tanto como um argumento de venda persuasivo quanto como um relatório detalhado sobre um tópico específico que apresenta um problema e fornece uma solução. A maioria dos profissionais de marketing confiava em white papers para educar seu respectivo público sobre um determinado problema ou explicar e promover uma metodologia específica que um ICO poderia resolver. As informações contidas nos white papers foram historicamente recebidas com ceticismo. Por que as ICOs caíram em desgraça? Isso se deve em grande parte aos primeiros dias das ICOs, já que essa prática era altamente desregulamentada e extremamente arriscada. Como não havia regulamentos definindo quem poderia ou não manter um ICO, muitos atores mal-intencionados ou tecnólogos incompetentes viram a prática como uma oportunidade de ganhar muito dinheiro rápido. Como resultado, muitos investidores perderam muito dinheiro - seus os tokens nunca foram devolvidos a eles ou as empresas que os emitiram falharam vários meses após o lançamento oficial do token. Reguladores em todo o mundo reprimiram a prática, o que resultou em um espaço ICO ligeiramente “mais limpo”. No entanto, As ICOs conquistaram uma péssima reputação e ainda são consideradas indignas de confiança. Como tal, surgiram outros métodos de arrecadação de fundos, como as Ofertas de Troca Iniciais (IEOs) e as Ofertas de Token de Segurança (STOs).
Uma oferta inicial de moeda (ICO) é um tipo de venda de token criptográfico usado como método de arrecadação de fundos, semelhante a uma oferta pública inicial (IPO), na qual ações são vendidas para levantar dinheiro para uma empresa. ICO, uma empresa só precisa criar um site, emitir um token e definir uma hora e data para a venda. Os investidores compram tokens ICO em troca de outra criptomoeda, como Bitcoin ou Ethereum; depois de um determinado período de tempo, eles recebem os tokens que compraram na venda. Acompanhando a maioria dos principais ICOs, prevalece o white paper. Um white paper serve tanto como um argumento de venda persuasivo quanto como um relatório detalhado sobre um tópico específico que apresenta um problema e fornece uma solução. A maioria dos profissionais de marketing confiava em white papers para educar seu respectivo público sobre um determinado problema ou explicar e promover uma metodologia específica que um ICO poderia resolver. As informações contidas nos white papers foram historicamente recebidas com ceticismo. Por que as ICOs caíram em desgraça? Isso se deve em grande parte aos primeiros dias das ICOs, já que essa prática era altamente desregulamentada e extremamente arriscada. Como não havia regulamentos definindo quem poderia ou não manter um ICO, muitos atores mal-intencionados ou tecnólogos incompetentes viram a prática como uma oportunidade de ganhar muito dinheiro rápido. Como resultado, muitos investidores perderam muito dinheiro - seus os tokens nunca foram devolvidos a eles ou as empresas que os emitiram falharam vários meses após o lançamento oficial do token. Reguladores em todo o mundo reprimiram a prática, o que resultou em um espaço ICO ligeiramente “mais limpo”. No entanto, As ICOs conquistaram uma péssima reputação e ainda são consideradas indignas de confiança. Como tal, surgiram outros métodos de arrecadação de fundos, como as Ofertas de Troca Iniciais (IEOs) e as Ofertas de Token de Segurança (STOs).
Leia este Termo).
De acordo com as acusações apresentadas em um tribunal da Califórnia, o cidadão australiano também fez declarações materialmente falsas sobre a oferta e venda do ICO não registrado.
O anúncio oficial na quinta-feira detalhou que os recursos da OIC foram arrecadados entre janeiro e abril de 2018. O projeto prometeu aos investidores que o dinheiro será usado para desenvolver uma nova tecnologia para o Metavine que permitiria ao software funcionar em uma rede descentralizada dos próprios usuários computadores.
No entanto, Sproule desviou mais de $ 5.8 milhões dos fundos e os injetou em uma entidade de mineração de ouro na África do Sul. Tudo isso sem informar os investidores.
A agência também destacou que a OIC não tinha registro e os tokens foram vendidos por meio de um pool da OIC até mesmo para investidores sediados nos Estados Unidos e não verificou se eram ou não credenciados.
Consentido
As acusações movidas contra Sproule e Crowd Machine incluem violação de antifraude e cláusulas de registro das leis federais de valores mobiliários. Todas as partes já consentiram nas sentenças de proibição permanente de violação de qualquer disposição futura e de participação na oferta de valores mobiliários, sem admitir ou negar qualquer das cobranças.
Eles também foram obrigados a desativar os tokens de IPO vendidos e removê-los das trocas. Além disso, Sproule foi condenado a pagar uma multa civil de $ 195,047, enquanto a restituição e as penalidades na Crowd Machine serão determinadas posteriormente.
“Como alegado, Sproule e Crowd Machine enganaram os investidores sobre como eles estavam usando os recursos da ICO, gastando fundos em um esquema totalmente não relacionado”, disse Kristina Littman, chefe da Unidade Cibernética da SEC Enforcement Division, em um comunicado. “Continuaremos a responsabilizar os emissores de títulos de ativos digitais que não fornecerem divulgação completa e verdadeira ao público.”
Fonte: https://www.financemagnates.com/cryptocurrency/news/us-sec-charges-australian-man-for-41m-ico-fraud/