Regulador australiano sinalizou preocupações sobre FTX meses antes do colapso: relatório

O regulador financeiro da Austrália levantou preocupações sobre a subsidiária australiana local da FTX oito meses antes de a bolsa atingir seu fim prematuro em novembro.

De acordo com documentos obtido pelo Guardian Australia, a Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) estava preocupada com a forma como a FTX Austrália estava operando depois que foi capaz de obter uma licença no país através de uma aquisição de empresa.

De acordo com um relatório anterior do Cointelegraph, a FTX adquiriu sua licença australiana de serviços financeiros (AFSL) ao assumir a instituição financeira IFS Markets em dezembro de 2021, antes de abrir os negócios alguns meses depois, em março.

Isso é permitido à FTX Australia efetivamente evitar o mesmo nível de escrutínio isso geralmente é aplicado a novos licenciados da AFSL, de acordo com seu presidente da ASIC, Joe Longo.

De acordo com os documentos recém-obtidos, o regulador emitiu um aviso da Seção 912C para a FTX no mesmo mês em que começou a operar, exigindo que a exchange de criptomoedas fornecesse informações sobre suas operações para a ASIC avaliar se ela atendia às condições da licença AFSL.

Com o aviso prévio, a ASIC pode instruir o licenciado a fornecer documentos especificando quais serviços financeiros ele fornece e os negócios de serviços financeiros que realiza, para determinar se o licenciado satisfaz o “teste de pessoa idônea e adequada”.

Um documento informativo obtido pelo Guardian também confirmou que nos meses entre as preocupações iniciais da ASIC e FTX em colapso em 11 de novembro, o regulador colocou a bolsa sob “atividade de vigilância” e emitiu um total de três avisos para ela.

O cronograma do documento também revela que o regulador ainda estava preocupado com as operações da FTX até outubro.

O Cointelegraph procurou a ASIC para um comentário, mas não recebeu uma resposta antes da publicação.

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A FTX Australia foi uma das mais de 130 empresas vinculadas à FTX que interromperam as operações depois que sua controladora FTX entrou em processo de falência em 11 de novembro.

A subsidiária australiana da FTX teve sua licença financeira suspensa em 16 de novembro e entrou em administração voluntária, o que é semelhante a uma falência do Capítulo 11 nos Estados Unidos.

É estimado em torno 30,000 clientes australianos e 132 empresas são devidos dinheiro ou cripto da troca.