Os reguladores de valores mobiliários australianos estavam investigando o FTX já em março de 2022, de acordo com e-mails obtido pelo Guardião.
A investigação parece ter começado depois que ficou claro que a FTX estava oferecendo 20 vezes mais alavancagem em seus investimentos. Quando os reguladores começaram a investigar, descobriram que a FTX havia adquirido sua licença de uma aquisição da IFS Markets, que a adquiriu ao assumir a Forex Financial Services.
Para entender se a FTX estava ou não mantendo os padrões exigidos pela licença, os reguladores emitiram um aviso S912C para coletar informações para avaliar sua conformidade.
Os e-mails analisados pelo The Guardian parecem confirmar que a investigação estava em andamento no momento do colapso, com um documento datado de 11 de novembro confirmando que a bolsa estava sendo monitorada pelo regulador.
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A FTX e a Alameda Research usaram outras aquisições para ajudar a gerenciar suas atividades na Austrália. A Alameda comprou a pequena mesa de negociação de balcão (OTC) HiveEx para fornecer serviços bancários para clientes FTX.
A recente credor matriz arquivada na falência em andamento da FTX, que inclui entidades que podem não ser credores, incluindo HiveEx, Goldfield's Money e a Procuradoria-Geral da Austrália.
Sam Bankman-Fried, diretor da HiveEx e fundador e maior acionista da Alameda Research e da FTX, se declarou inocente de todas as oito acusações criminais apresentadas contra ele pelo Distrito Sul de Nova York. Outros executivos, incluindo Caroline Ellison e Gary Wang, alegaram culpado a cargos semelhantes.
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Fonte: https://protos.com/australian-regulators-investigated-ftx-before-collapse/