Bybit e KuCoin penalizados por regulador canadense

Penalidades financeiras foram impostas contra as duas exchanges de criptomoedas por acusações de violação da lei de valores mobiliários e operações não registradas. 

Repressão à Não Conformidade da OSC

As penalidades foram emitidas pela Comissão de Valores Mobiliários de Ontário (OSC), que acusou as duas bolsas de violar as leis de valores mobiliários e operar plataformas de negociação de criptomoedas não registradas. A ação de execução indica que o regulador é bastante sério em se mover contra plataformas de negociação de ativos não conformes. O OSC até repreendeu a principal exchange de criptomoedas Binance quando este anunciou à sua base de usuários de Ontário que não encerraria suas operações na região. 

Bybit e KuCoin falharam ao se registrar

O prazo de registro para trocas de criptomoedas era 19 de abril de 2021, que ambas as trocas não cumpriram. Uma vez que a investigação do OSC descobriu a não conformidade, levou a audiências e outras ações de execução desde junho de 2021, resultando em multas de milhões de dólares para ambas as exchanges. No entanto, há uma diferença geral nas atitudes das trocas. Embora a Bybit tenha sido bastante flexível com a investigação e as demandas da OSC, a KuCoin foi acusada de não cooperar. 

Bybit coopera com o regulador

A Bybit entrou em diálogo construtivo com o OSC, o que lhes permitiu chegar a um acordo sobre o valor do acordo. Como parte do acordo, a Bybit pagou uma multa de C$ 2.5 milhões (US$ 1.9 milhão), com um adicional de C$ 7724 à OSC por custos relacionados à investigação. Em um comunicado, a OSC revelou que, embora ambas as empresas tenham descumprido as leis de valores mobiliários do estado, apenas a Bybit não contestou a ação de execução da OSC, comunicou-se livremente, forneceu as informações necessárias e concordou em avançar com os processos de registro. A exchange de criptomoedas também admitiu não aceitar novos clientes baseados em Ontário ou oferecer seus serviços na região até que o processo de registro seja concluído. 

KuCoin banido permanentemente 

Por outro lado, a KuCoin demonstrou uma atitude não cooperativa em relação ao regulador, ganhando a ira do regulador. Um painel do Tribunal de Mercados de Capitais ordenou sanções monetárias substanciais e uma proibição permanente do mercado contra a exchange de criptomoedas com sede em Seychelles. As multas aplicadas contra eles somam cerca de C$ 2 milhões (US$ 1.5 milhão), com um adicional de C$ 100,000 (US$ 77,000) em custos relacionados à investigação. 

O Diretor de Execução da OSC, Jeff Kehoe, comentou: 

“As plataformas de negociação de criptoativos estrangeiros que desejam operar em Ontário devem seguir as regras ou enfrentar ações de fiscalização. Os resultados anunciados hoje devem servir como uma indicação clara de que nos recusamos a tolerar a não conformidade com a lei de valores mobiliários de Ontário.”

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