O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos, ou OFAC, anunciou um acordo com a exchange de criptomoedas Kraken por “aparentes violações de sanções contra o Irã”.
Em um anúncio de 28 de novembro, a OFAC disse que a Kraken concordaram pagar mais de US$ 362,000 como parte de um acordo “para liquidar sua potencial responsabilidade civil” relacionada à violação das sanções dos Estados Unidos contra o Irã. A exchange de criptomoedas com sede nos EUA também investirá US$ 100,000 em controles de cumprimento de sanções como parte do acordo com o Tesouro.
“Devido à falha da Kraken em implementar ferramentas apropriadas de geolocalização, incluindo um sistema automatizado de bloqueio de endereço de protocolo de Internet (IP), a Kraken exportou serviços para usuários que pareciam estar no Irã quando se envolveram em transações de moeda virtual na plataforma da Kraken”, disse OFAC.
Em uma declaração ao Cointelegraph, o diretor jurídico da Kraken, Marco Santori, disse que a bolsa havia “auto-relatado voluntariamente e corrigido rapidamente” suas ações para a OFAC:
“Mesmo antes de entrar nesta resolução, a Kraken tomou uma série de medidas para reforçar nossas medidas de conformidade. Isso inclui fortalecer ainda mais os sistemas de controle, expandir nossa equipe de conformidade e aprimorar o treinamento e a responsabilidade”.
Os Estados Unidos impuseram sanções ao Irã que proíbem a exportação de bens ou serviços para empresas e indivíduos no país desde 1979. No entanto, Kraken supostamente violava esses controles desde 2019 por permitindo um relatado mais de 1,500 indivíduos com residências no Irã para ter contas na Kraken - dando-lhes os meios para comprar e vender cripto.
De acordo com um julho Denunciar do The New York Times, então CEO Jesse Powell - que em setembro anunciou que deixaria o cargo - sugeriu que ele consideraria infringir a lei, por não mencionar especificamente as sanções, se os benefícios para a Kraken superassem quaisquer possíveis penalidades financeiras ou legais. A troca de criptomoedas também permitiu o acesso a criptomoedas para indivíduos na Síria e Cuba, países sancionados pelos Estados Unidos.
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Em setembro de 2021, a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA ordenou que Kraken pagasse mais de US$ 1 milhão em penalidades monetárias civis por supostamente violar o Commodity Exchange Act, oferecendo “transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais” para clientes inelegíveis dos EUA de junho de 2020 a julho de 2021. O novo CEO da Kraken, Dave Ripley, disse em setembro que não vi motivo para me cadastrar com a Comissão de Valores Mobiliários como "não há nenhum token por aí que seja um título que estejamos interessados em listar".
Fonte: https://cointelegraph.com/news/kraken-settles-with-us-treasury-s-ofac-for-violating-us-sanctions