Kraken pagará indenização por violação de sanções

A exchange de criptomoedas concordou em pagar uma multa de US$ 362,000 aos reguladores dos EUA no caso de supostas violações de sanções. 

Kraken faz acordo com regulador dos EUA

A Kraken entrou em um acordo de liquidação, que inclui o pagamento de uma multa pesada aos reguladores dos Estados Unidos. A exchange de criptomoedas foi acusada de supostamente atender clientes de países sancionados. Em julho de 2022, foram feitas acusações contra a bolsa pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA, onde este último acusou a Kraken de atender clientes iranianos. 

A empresa estava envolvida em um processo de responsabilidade civil até agora. No entanto, o OFAC e a Kraken chegaram a um acordo para resolver o caso das supostas violações, onde o último pagará uma multa de $ 362,000 com um acréscimo específico de $ 100,000. Os US$ 100 adicionais serão gastos em controles de cumprimento de sanções, investidos explicitamente em treinamento e medidas técnicas para facilitar a triagem de sanções. 

Investigação revelou violação de sanções

De acordo com as investigações da OFAC, iniciadas em 2019, a exchange permitia que usuários iranianos realizassem transações em sua plataforma. Essas transações totalizam mais de US$ 1.68 milhão entre outubro de 2015 e junho de 2019. A OFAC considerou isso uma violação de sanções, já que bens, tecnologia e serviços dos EUA estão restritos à exportação para o Irã sob um amplo conjunto de sanções. 

De acordo com a OFAC, a plataforma de troca Kraken não tinha as ferramentas apropriadas necessárias para localizar geograficamente os endereços IP dos usuários e, posteriormente, bloquear os de países sancionados como o Irã. A investigação do órgão regulador revelou que mais de 1500 usuários baseados no Irã tinham contas Kraken até junho de 2022. Além disso, a investigação também revelou 149 usuários na Síria e 83 usuários em Cuba, ambos os países também na lista de sanções dos EUA. 

Reguladores vs. Exchanges – Outras empresas criptográficas em apuros

O Tesouro dos EUA está reprimindo agressivamente a indústria de criptomoedas, apertando os regulamentos e garantindo que os regulamentos sejam implementados adequadamente. No entanto, apesar dessas repressões, o Kraken novo CEO recusou-se a registrar a empresa na SEC como intermediária de mercado. 

Os reguladores também criticaram recentemente a exchange cripto Bittrex Inc. por violar sanções e leis contra lavagem de dinheiro. O Departamento de Justiça dos EUA também descobriu outras trocas de criptomoedas violando sanções internacionais. O exemplo mais proeminente é Binance, que supostamente processou transações no valor de mais de US$ 8 bilhões de origem iraniana desde 2018. 

Isenção de responsabilidade: este artigo é fornecido apenas para fins informativos. Não é oferecido ou tem a intenção de ser usado como aconselhamento jurídico, tributário, de investimento, financeiro ou outro.