SEC investiga se os investidores da FTX seguiram os procedimentos de due diligence (relatório)

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA teria perguntado a alguns investidores da FTX se eles conduziram uma pesquisa adequada sobre a bolsa de criptomoedas antes de se tornarem seus clientes.

Lembre-se que a plataforma (considerada entre as gigantes em seu campo) caiu em novembro, causando perdas multibilionárias e sacudindo todo o mercado em seu núcleo.

• As relatado pela Reuters, o regulador financeiro americano buscou informações de várias empresas sobre suas políticas de due diligence antes de investir na FTX.
• A investigação da SEC visa determinar o incentivo dos investidores para escolher a plataforma criptográfica e se eles seguiram alguma estratégia.
• O exame não significa que essas empresas sejam alvo da investigação contra a FTX e seu ex-CEO – Sam Bankman-Fried (SBF).
• No entanto, isso pode indicar que fundos de investimento e empresas de capital de risco expostos à bolsa podem se tornar objeto de escrutínio regulatório, apesar de serem vistos como vítimas do suposto golpe.
• As autoridades dos EUA já buscaram informações de investidores da FTX sobre seu diálogo com os chefes da empresa.
• A falecimento do local de negociação está entre os eventos mais sombrios da história das criptomoedas. A organização, que já foi avaliada em US$ 32 bilhões, passou por sérios problemas de liquidez em novembro e falhou em honrar os pedidos de retirada de clientes.
• It arquivada para proteção contra falência, enquanto seu ex-CEO – SBF – foi preso e enviado para a prisão de Fox Hill, nas Bahamas.
• Posteriormente, as autoridades o deportaram para os Estados Unidos, onde foi liberado em um título recorde de $ 250 milhões. Atualmente, ele reside na casa dos pais e deve usar constantemente um dispositivo de monitoramento.
• Ele recentemente suplicou inocente das acusações de que defraudou conscientemente os investidores em bilhões de dólares. A data do julgamento está marcada para 2 de outubro.