SEC faz acordo com funcionário da Coinbase por acusações de insider trading

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) anunciou na terça-feira que o ex-gerente da Coinbase, Ishan Wahi, e seu irmão, Nikhil Wahi, concordaram em liquidar as acusações de informações privilegiadas usando o conhecimento da bolsa. 

O primeiro foi forçado a perder 10.97 ETH ($ 20,848.92) e 9,440 USDT, enquanto o último foi obrigado a perder $ $ 892,500.

O Fim do Primeiro Caso de Insider Trading da Criptomoeda

De acordo com as comunicados à CMVM, as multas dos irmãos representam penalidades pela devolução de ganhos ilícitos de seu esquema comercial, mais juros de pré-julgamento.

Os irmãos - além de um de seus amigos, Sameer Ramani - foram indiciados pelo Departamento de Justiça em julho de 2021 no primeiro caso de insider trading envolvendo criptomoedas. Especificamente, Ishan Wahi foi acusado de dar dicas a seu irmão e amigo sobre moedas que logo seriam listadas na Coinbase, que as compraria antes dos anúncios de listagem pública. 

“A Coinbase tratou essas informações como confidenciais e alertou seus funcionários a não negociar com base nessas informações ou dar dicas a outras pessoas”, explicou a SEC.

Análise mostrou que as listagens públicas em bolsas populares têm um impacto amplamente apreciativo no preço de uma moeda. De fato, os promotores alegaram que os co-conspiradores lucraram US$ 1.5 milhão em 55 negociações de tokens diferentes entre junho de 2021 e abril de 2022. 

Embora Ishan Wahi inicialmente travada acusações contra ele, ele finalmente declarado culpado a duas acusações de conspiração para cometer fraude eletrônica em fevereiro. Seu irmão já fez o mesmo em setembro, lamentando que seu crime foi "algo com o qual terei que conviver para sempre".

Punição da SEC

Ambos os irmãos concordaram em não negar as alegações da SEC como parte do acordo.

Embora Nikhil tenha pago a multa maior, ele gastará apenas de 10 meses atrás das grades, ao contrário de seu irmão Pena de prisão de 2 anos. 

A SEC disse que pelo menos nove dos ativos adquiridos pelo grupo “eram títulos”, desafiando as alegações da Coinbase de que a bolsa não lista nenhum título. advogados de Ishan Wahi desafiado essas reivindicações em fevereiro, e a Coinbase continua discutindo com a agência sobre classificações legais para cripto como um todo 

“As leis federais de valores mobiliários não isentam os títulos de criptoativos da proibição contra negociações com informações privilegiadas, nem a SEC”, disse Gurbir S. Grewal, diretor da Divisão de Execução da SEC, no comunicado da agência. “Sou grato à equipe da SEC por trabalhar com sucesso para resolver este assunto.”