A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e a Comissão de Valores Mobiliários de Ontário (OSC) apresentaram acusações paralelas contra duas organizações.
Eles são Arbitrade Ltd, com sede nas Bermudas, e Cryptobonix Inc, com sede no Canadá. A SEC e a OSC apresentaram acusações sobre um suposto esquema de bombeamento e despejo que envolveu o token Dignity (DIG).
Ambas as agências conduziram uma investigação conjunta sobre as práticas comerciais das empresas envolvidas. Investigações também foram realizadas em executivos e associados da organização.
Cobranças feitas pela SEC
De acordo com a SEC comunicados à CMVM, executivos da Arbitrade e Cryptobonix fizeram declarações falsas sobre as atividades comerciais da Arbitrade. As alegações feitas entre maio de 2018 e janeiro de 2019 eram de que a organização adquiriu ouro no valor de US$ 10 bilhões. Além disso, a empresa também comercializou o token Dignity, alegando que cada token era apoiado por US$ 1 em ouro.
Reivindicações em torno do pino de ouro foram supostamente auditadas por empresas de contabilidade independentes. A Arbitrade também alegou que a aquisição das barras de ouro foi facilitada por Max W. Barber. Barber, de acordo com a SEC, é um comerciante de ouro internacional autodenominado por meio de sua empresa SION Trading FZE.
Os reguladores também alegaram que o ouro nunca foi adquirido e que era tudo uma fachada para inflar o preço do DIG e criar hype em torno de sua venda. Os executivos acabaram vendendo US$ 36.8 milhões em DIG para investidores desavisados.
Passando para o OSC
As acusações de fraude arquivada pelo OSC delineou uma linha do tempo e um histórico de transações ligeiramente diferentes. De acordo com seu comunicado de imprensa, as duas empresas realizaram a campanha de propaganda enganosa acima mencionada. Além disso, eles começaram a angariar fundos entre maio de 2017 e junho de 2019. Uma declaração de alegações também foi feita disponível.
A agência canadense alegou ainda que a Arbitrade e a Cryptobonix arrecadaram US$ 51 milhões por meio de sua oferta DIG. Além disso, o regulador também apontou que duas empresas não apresentaram um prospecto sobre a venda da DIG. As organizações então se envolveram em atividades comerciais sem os devidos registros.
A OSC também afirmou que executivos das empresas se apropriaram indevidamente dos recursos arrecadados por meio da oferta DIG. Eles desviaram os fundos para fins que não estavam relacionados às operações comerciais da empresa.
Adicionalmente, os recursos foram utilizados para investimentos imobiliários e pagamentos a entidades controladas por um dos executivos.
Exigências dos reguladores
A SEC e a OSC solicitaram aos tribunais competentes a suspensão das operações das referidas empresas em suas respectivas jurisdições.
Além disso, os reguladores também exigiram que todos os fundos arrecadados com a venda da DIG fossem devolvidos aos seus investidores e que os executivos acusados fossem impedidos de ocupar cargos semelhantes.
Fonte: https://ambcrypto.com/this-latest-pump-and-dump-scheme-left-sec-osc-to-file-fraud-charges/