Notícias dos editores- A Goldman Sachs Asset Management concordou em pagar uma multa de US$ 4 milhões.
- O GSAM falhou em ter regras ou procedimentos escritos para pesquisa ESG em um produto.
A Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos ordenou Gestão de Ativos Goldman Sachs pagar US$ 4 milhões na terça-feira. De acordo com um comunicado da SEC, as cobranças estavam relacionadas a falhas de políticas e procedimentos envolvendo dois fundos mútuos e uma estratégia de conta gerenciada separadamente, promovida como investimentos ambientais, sociais e de governança (ESG).
Hoje cobramos da Goldman Sachs Asset Management por falhas de políticas e procedimentos envolvendo dois fundos mútuos e uma estratégia de conta gerenciada separadamente, comercializada como investimentos ESG.
Para resolver as acusações, a GSAM concordou em pagar uma multa de US$ 4 milhões.
— Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (@SECGov) 22 de novembro de 2022
Reguladores nos Estados Unidos e na Europa estão apenas começando a desenvolver padrões para declarações e divulgações ESG. As falhas nas políticas e procedimentos do GSAM levaram a Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Execução no Escritório Regional de Nova York a realizar o Segundos investigação sob a direção do Sr. Dean. De acordo com as ordem que monitorou ativos de abril de 2017 a fevereiro de 2020, a Goldman Sachs Asset Management tinha uma lista de violações de regulamentos e procedimentos envolvendo a pesquisa ESG. Além disso, a empresa não conseguiu escrever regras ou procedimentos para pesquisa ESG em um produto até fevereiro de 2020. Andrew Dean, o-Chefe da Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Execução declarou; A ação de hoje reforça que os consultores de investimento devem desenvolver e aderir às suas políticas e procedimentos sobre seus processos de investimento, incluindo pesquisa ESG, para garantir que os investidores recebam os serviços de consultoria que esperariam receber de um investimento ESG. Além disso, os investidores internacionais investiram dinheiro em fundos com foco em ESG desde que começaram a prestar mais atenção a questões como mudanças climáticas ou diversidade da força de trabalho. No entanto, os fundos viram retiradas líquidas de dinheiro dos investidores até agora este ano. Fonte: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/Monitor da SEC no Goldman Sachs
