SEC dos EUA investiga Kraken sobre venda de títulos não registrados: relatório

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) está investigando a Kraken, importante exchange cripto americana, sobre suas ofertas de valores mobiliários não registradas para investidores americanos.

A investigação chegou a um estágio avançado e a Kraken provavelmente fará um acordo com a SEC nos próximos dias, Bloomberg relatado quarta-feira, citando pessoas familiarizadas com o assunto.

Kraken sob escrutínio para ofertas de valores mobiliários

De acordo com o relatório, o regulador está investigando se a exchange cripto quebrou as leis de valores mobiliários em suas ofertas para clientes americanos. O caso não foi tornado público, então os tokens e ofertas sob escrutínio são desconhecidos.

O acordo com o regulador pode fazer com que outras empresas de criptografia entrem em contato com a SEC para acordos de registro, como a agência sempre aconselhou.

Em dezembro, ao falar com a Bloomberg, o presidente da SEC, Gary Gensler, pediu às empresas de criptomoedas que se registrassem no órgão regulador de valores mobiliários, pois a pista estava ficando mais curta.

A firme convicção de Gensler é que quase todos os criptoativos além do bitcoin são valores mobiliários. Ele reiterou que a maioria das trocas de criptomoedas oferece títulos não registrados, violando assim as leis federais.

Não é o primeiro

O problema da Kraken com a SEC não é o primeiro rodeio da bolsa com os reguladores dos EUA. No final do ano passado, a empresa fez um acordo com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA para ajudar os usuários no Irã a fugir das sanções contra eles.

O OFAC descoberto que a Kraken processou cerca de US$ 1.68 milhão em 826 transações para usuários do Irã, apesar das sanções dos EUA. Como relatado by CryptoPotato, a exchange de criptomoedas concordou em resolver o caso com uma multa de mais de US$ 362,000 e um adicional de US$ 100,000 para controles de conformidade de sanções. A multa poderia ter chegado a mais de $ 272 milhões, mas foi reduzida graças à conformidade da Kraken.

Enquanto isso, a bolsa se juntou a uma lista crescente de empresas cripto sob investigações regulatórias da SEC sobre ofertas de valores mobiliários. A lista inclui a Coinbase, cujo ex-funcionário foi indiciou ao lado de outros dois para um caso de negociação com informações privilegiadas.