Os promotores dos EUA investigam a conformidade, as operações e as comunicações internas contra lavagem de dinheiro da Binance desde dezembro de 2020, Reuters relatado em 1º de setembro, citando pessoas familiarizadas com a investigação.
O relatório disse que o Departamento de Justiça dos EUA enviou à bolsa uma carta solicitando que a bolsa fornecesse voluntariamente registros de comunicação envolvendo o fundador Changpeng Zhao e 12 outros executivos e parceiros sobre a detecção de transações ilegais e sua aquisição de clientes sediados nos EUA.
De acordo com o relatório, os promotores também solicitaram registros da empresa que continham instruções para destruir arquivos ou transferir registros para fora dos EUA
O regulador solicitou informações sobre os negócios da Binance nos EUA. Também pediu detalhes de suas medidas de combate à lavagem de dinheiro e cumprimento de sanções.
De acordo com a reportagem, o pedido foi baseado em uma investigação sobre o cumprimento da Lei de Sigilo Bancário por parte da exchange. A lei exige que as exchanges de criptomoedas nos EUA se registrem no Departamento do Tesouro e cumpram as medidas de combate à lavagem de dinheiro.
Regulador questionou a lógica da Binance.US
A Reuters informou que a carta do Departamento de Justiça de 2020 solicitou documentos relacionados à “racionalidade comercial” no estabelecimento da Binance.US.
O regulador teria perguntado a Zhao e outros 12 executivos, incluindo o cofundador Yi He e o diretor de conformidade, Samuel Lim, sobre o relacionamento entre a Binance e a Binance.US.
A Binance.US foi lançada em 2019 pela Binance (a controladora) e está registrada no Departamento do Tesouro dos EUA.
No entanto, a estrutura opaca da empresa-mãe confundiu os reguladores em todo o mundo, que alertaram os usuários sobre a exchange várias vezes.
Recentemente, o banco central holandês multado a empresa mais de € 3 milhões por violar suas leis financeiras.
Enquanto isso, a Binance elevou suas medidas de conformidade regulatória e obteve várias aprovações de reguladores na Itália, França, Testamento do, e outros países.
A SEC intimou os operadores da Binance.US
A Reuters também revelou que a Securities and Exchange Commission (SEC) intimou a operadora da Binance.US, BAM Trading Services.
De acordo com o relatório da Reuters, a intimação perguntou sobre os serviços que o BAM forneceu para a Binance.US e se algum funcionário também trabalhou para a exchange controladora.
Resposta da Binance
A Reuters não conseguiu determinar como a Binance respondeu às exigências do regulador.
Enquanto isso, o diretor de comunicações da Binance, Patrick Hillmann, disse:
“Reguladores de todo o mundo estão entrando em contato com todas as principais exchanges de criptomoedas para entender melhor nosso setor. Este é um processo padrão para qualquer organização regulamentada e trabalhamos com agências regularmente para resolver quaisquer dúvidas que possam ter.”
Hillmann acrescentou que a exchange tinha uma equipe de compliance composta por ex-reguladores e agentes da lei.
Changpeng Zhao também twittou que a exchange cumpriu as exigências regulatórias de 2020.
Outra história hoje sobre uma empresa de criptografia recebendo uma consulta de um regulador. Um pedido para compartilhar VOLUNTARIAMENTE certas informações em 2020, o que fizemos. Importante para a indústria construir confiança com os reguladores.
Minhas mensagens de bate-papo são semi-públicas de qualquer maneira. pic.twitter.com/h35Xd4tZhf
- CZ? Binance (@cz_binance) 1 de Setembro de 2022
Fonte: https://cryptoslate.com/us-prosecutors-probing-binance-over-aml-compliance-since-december-2020-reuters/