Exchange de criptomoedas Kraken faz acordo com o Departamento do Tesouro sobre violações de sanções ao Irã

A exchange de criptomoedas dos EUA Kraken fez um acordo com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA hoje, concordando em pagar US$ 362,158.70 por aparentes violações de sanções contra o Irã.

“Devido à falha da Kraken em implementar ferramentas apropriadas de geolocalização, incluindo um sistema automatizado de bloqueio de endereço de protocolo de Internet (IP), a Kraken exportou serviços para usuários que pareciam estar no Irã quando se envolveram em transações de moeda virtual na plataforma da Kraken”, disse a agência. escreveu.

Em julho, a agência inaugurou um iinvestigação em Kraken por supostamente violar as sanções econômicas contra o Irã. o New York Times citou fontes anônimas afiliadas à empresa que confirmaram que a exchange cripto permitia que clientes no Irã e em outros países sancionados usassem sua plataforma.

“A Kraken está satisfeita por ter resolvido este assunto, que descobrimos, relatamos voluntariamente e corrigimos rapidamente”, disse o diretor jurídico da Kraken, Marco Santori. Descifrar em uma declaração por e-mail.

De 14 de outubro de 2015 a 29 de junho de 2019, a agência diz que a Kraken processou 826 transações, totalizando aproximadamente US$ 1,680,577.10, para indivíduos que estavam determinados a estar no Irã na época.

A OFAC diz que a Kraken falhou em exercer a devida cautela ou cuidado com suas obrigações de cumprimento de sanções ao saber que a bolsa tinha clientes em todo o mundo.

“[Kraken] aplicou seus controles de geolocalização apenas no momento da integração e não com relação à atividade transacional subsequente, apesar de ter motivos para saber, com base nas informações de endereço IP disponíveis, que as transações parecem ter sido realizadas no Irã”, disse a agência.

“A Kraken tem medidas robustas de conformidade e continua a aumentar sua equipe de conformidade para acompanhar o crescimento de seus negócios”, disse Santori Descifrar em julho. “A Kraken monitora de perto a conformidade com as leis de sanções e, como um assunto geral, relata aos reguladores até mesmo possíveis problemas.”

No ano passado, a Commodity Futures Trading Commission ordenado A Kraken pagará US$ 1.25 milhão em multas por “oferecer ilegalmente transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais”, incluindo Bitcoin, e por não se registrar como um comerciante de comissões futuras.

Como parte do assentamento, a Kraken investirá US$ 100,000 adicionais em controles de cumprimento de sanções.

“Mesmo antes de entrar nesta resolução, a Kraken tomou uma série de medidas para reforçar nossas medidas de conformidade. Isso inclui fortalecer ainda mais os sistemas de controle, expandir nossa equipe de conformidade e aprimorar o treinamento e a responsabilidade”, disse Santori. “Com esses sistemas aprimorados, estamos em uma posição mais forte para continuar nossa missão de acelerar a adoção de criptomoedas para que pessoas de todo o mundo possam alcançar liberdade e inclusão financeira.”