Empresas de pequena capitalização estão perseguindo vendedores a descoberto em números crescentes: 'É o maior risco para a saúde dos mercados públicos de hoje'

Ryvyl, com sede em San Diego
RVIL,
-15.68%,
uma empresa de tecnologia blockchain e stablecoin, disse que também está se juntando à luta.

O Genius Group deu o pontapé inicial na semana passada, quando disse que tinha nomeou um ex-diretor do FBI para liderar uma força-tarefa que investiga o suposto comércio ilegal de suas ações que divulgado pela primeira vez no início de janeiro.

O CEO da Genius, Roger Hamilton, disse ao MarketWatch na sexta-feira que tinha evidências de que os maus atores custaram caro à empresa.

“Queremos que isso pare”, disse ele. “Eles estão tirando valor de nossos acionistas. Eles são predadores. Eles estão fazendo algo ilegal e queremos que isso pare, quer isso signifique fazer com que os reguladores apliquem os regulamentos existentes ou coloquem novos em vigor”.

Para mais informações, consulte: O CEO do Genius Group explica por que sua empresa está lutando contra os vendedores a descoberto - e não está sozinho

A venda a descoberto é ilegal de acordo com as regras da Securities and Exchange Commission, mas isso não impediu a prática, que, segundo Hamilton, afeta muito mais empresas do que geralmente se sabe.

Na negociação regular a descoberto, um investidor toma ações emprestadas de outra pessoa, depois as vende e espera que o preço das ações caia. Quando isso acontece, as ações são compradas mais baratas e devolvidas ao proprietário anterior, com o vendedor a descoberto embolsando a diferença como lucro.

Na venda a descoberto, os investidores não se preocupam em tomar emprestado o estoque primeiro e simplesmente vendem ações com a promessa de entregá-los em uma data posterior. Quando essa promessa não é cumprida, é conhecido como falha na entrega.

A empresa está explorando uma ação legal e está planejando uma assembleia geral extraordinária nas próximas semanas para obter a aprovação dos acionistas para suas ações planejadas. Isso inclui pagar um dividendo especial como forma de expulsar os maus atores e trabalhar com os reguladores para compartilhar informações.

Na sexta-feira, a Helbiz disse que estava entrando em ação. O CEO da Creatd, Jeremy Frommer, por sua vez, está por trás Ceobloco, um site que visa acabar com a prática de venda a descoberto.

“A venda a descoberto ilegal é o maior risco para a saúde dos mercados públicos de hoje”, é como o site apresenta sua missão.

A Genius definiu na segunda-feira a orientação para 2023, dizendo que espera uma receita de US$ 48 milhões a US$ 52 milhões, um aumento de 37% em relação à orientação pro forma de 2022. A empresa com sede em Cingapura espera que o número de alunos que frequentam seus cursos de treinamento de empreendedores suba de 5.7 milhões para 6.0 milhões, um aumento de 30% em relação a 2022.

A empresa espera atingir o EBITDA ajustado, ou lucro antes de juros, impostos, depreciação e amortização, de US$ 500,000 a US$ 1.0 milhão.

“Em 2023, esperamos que o Genius Group continue nossa forte trajetória de crescimento e estamos focados em gerenciar nossos custos e alcançar um EBITDA positivo”, disse Hamilton em comunicado. 

As ações da Genius subiram 11%. Na última quinta-feira, as ações subiram um recorde de 290% em volume de cerca de 270 milhões de ações negociadas. Isso esmagou a média diária de cerca de 634,000 - outro indicador, disse Hamilton ao MarketWatch em uma entrevista, de irregularidades, uma vez que o float da empresa é de apenas 10.9 milhões de ações. “Claramente, são muito mais ações do que criamos”, disse ele.

Verb subiu 93%, enquanto Helbiz subiu 35%. Creatd subiu 1.4% e Ryvyl caiu 13.5%.