A Coinbase concordou em pagar um acordo de $ 100 milhões com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS), de acordo com uma ordem de consentimento assinada pela superintendente do NYDFS, Adrienne Harris, em 4 de janeiro de 2023. O regulador financeiro de Nova York disse que problemas de conformidade foram detectados e os controles antilavagem de dinheiro da bolsa foram inadequados de 2020 a 2021.
Regulador de Nova York multa a Coinbase em US$ 100 milhões por questões de compliance contra lavagem de dinheiro
A corretora de criptomoedas e empresa de custódia Coinbase (Nasdaq: MOEDA) concordou com um acordo de US$ 100 milhões com o principal regulador financeiro de Nova York, NYDFS, por não adotar controles adequados contra lavagem de dinheiro em 2020 e 2021. A Coinbase concordou em pagar uma multa de US$ 50 milhões e outros US$ 50 milhões serão destinados à aplicação de medidas verificações de antecedentes de lavagem de dinheiro (AML).
“A Coinbase carecia de pessoal, recursos e ferramentas suficientes para acompanhar esses alertas, e as pendências cresceram rapidamente para níveis incontroláveis”, disse o ordem de consentimento assinado pelos detalhes superintendente Adrienne Harris. “Até o final de 2021, a Coinbase tinha um acúmulo de alertas de monitoramento de transações não revisados que cresceu para mais de 100,000 (muitos dos quais com meses), e o acúmulo de clientes que exigiam due diligence aprimorada ultrapassou 14,000.”
A investigação de conformidade começou em 2020 e a alegada falta de controles de verificação de antecedentes começou em 2018. A Coinbase concordou na época em contratar um examinador independente para garantir que as diretrizes AML e know-your-customer (KYC) fossem seguidas. No entanto, os problemas de conformidade persistiram e o regulador de Nova York decidiu agir em 2021. “Temos falado muito abertamente sobre as preocupações de financiamento ilícito no espaço. É por isso que nossa estrutura mantém as empresas de criptografia no mesmo padrão dos bancos”, superintendente Harris dito.
Enquanto isso, as ações da Coinbase, COIN, saltaram com as notícias, em vez de cair, já que as ações subiram 6.74% na quarta-feira. Coinbase também respondeu ao acordo em seu blog e observou que “se comprometeu a US$ 50 milhões em investimentos no programa de conformidade nos próximos dois anos”. A mensagem de postagem do blog da bolsa sobre o acordo do NYDFS continuou:
Vemos esta resolução como uma etapa crítica em nosso compromisso com a melhoria contínua, nosso envolvimento com os principais reguladores e nosso esforço por maior conformidade no espaço criptográfico - para nós e para os outros.
O que você acha do acordo da Coinbase com o regulador financeiro de Nova York por falta de controles de conformidade? Deixe-nos saber o que você pensa sobre este assunto na seção de comentários abaixo.
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Fonte: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/