O principal órgão de fiscalização financeira da Alemanha ameaçou multar o Deutsche Bank AG se não implementar controles contra a lavagem de dinheiro dentro de um prazo definido, sugerindo que o regulador não está satisfeito com os esforços do banco para policiar os fluxos de dinheiro sujo.
BaFin, como o regulador é conhecido, disse na sexta-feira que em 28 de setembro disse ao Deutsche Bank que tomasse medidas específicas para prevenir a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo para que pudesse cumprir pedidos que a BaFin fez em 2018 e 2019. O regulador disse que imporia penalidades financeiras se o banco não cumprir.
No ano passado, o regulador expandiu o papel de um monitor nomeou em 2018 para analisar a implementação, mostrando que ainda estava insatisfeito com o progresso.
O Deutsche Bank precisa cumprir os prazos até meados de 2023.
Um porta-voz do banco disse que não houve novas descobertas no último pedido. “Estamos totalmente alinhados com a BaFin nas medidas necessárias e já concluímos grande parte delas”, acrescentou.
O último aviso da BaFin aumenta a pressão sobre o CEO Christian Sewing, que desde que assumiu o banco em 2018 tentou afastá-lo de escândalos e se concentrar em suas operações. Na semana passada, relatou um salto no lucro do terceiro trimestre à medida que o aumento das taxas de juros melhorou seu negócio de empréstimos. Os custos, no entanto, continuam sob pressão, em parte por causa de quanto o banco está gastando para aumentar os controles internos.
Problemas passados com reguladores incluem o pagamento de multas nos EUA por não monitorar adequadamente as transações com o falecido financista e criminoso sexual condenado Jeffrey Epstein e para seu papel como banco correspondente para a filial estoniana do Danske Bank A/S, onde cerca de US$ 230 bilhões fluíram da Rússia e de outros ex-estados soviéticos ao longo de anos com pouca supervisão.
O Deutsche Bank também possui monitores como parte de um acordo de 2017 com as autoridades do estado de Nova York relacionado a “negociações espelhadas”, em que o banco mudou US$ 10 bilhões em dinheiro de clientes russos fora do país.
Após a invasão da Ucrânia pela Rússia, o Deutsche Bank disse que se retiraria do país.
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Fonte: https://www.wsj.com/articles/deutsche-bank-faces-threat-of-fines-over-money-laundering-controls-11667644596?siteid=yhoof2&yptr=yahoo