Bittrex é multada em US$ 53 milhões por violar leis contra lavagem de dinheiro

As criptomoedas devem ser resistentes à censura… Trocas de criptomoedas, nem tanto. A Bittrex descobriu isso da maneira mais difícil após uma multa recorde imposta pelos reguladores dos EUA.

Em 11 de outubro, o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA e a Rede de Repressão a Crimes Financeiros (FinCEN) anunciaram que a Bittrex, uma exchange de criptomoedas com sede em Washington, será multada em US$ 53 milhões por violar várias leis de valores mobiliários.

De acordo com afirmação, a Bittrex violou as leis de sanções e obrigações contra a lavagem de dinheiro, resultando em duas multas de mais de US$ 24 milhões e US$ 29 milhões, respectivamente. Esta seria a maior ação de fiscalização já imposta pelo OFAC em uma exchange de criptomoedas.

Países sancionados movimentaram quase US$ 263 milhões na Bittrex

De acordo com a OFAC, a Bittrex permitiu que indivíduos da Crimeia, Cuba, Irã, Sudão e Síria usassem sua plataforma para movimentar quase US$ 263,451,600.13 entre março de 2014 e dezembro de 2017.

Bittrex concordou em pagar $ 24,280,829.20 para os reguladores dos EUA por fazer 116,421 violações aparentes de vários programas de sanções e $ 29,280,829.20 por suas violações intencionais do programa AML da BSA e dos requisitos SAR.

A multa enfatiza a importância de implementar controles apropriados em conformidade com as sanções e obrigações contra a lavagem de dinheiro (AML) da Lei de Sigilo Bancário (BSA) para a indústria de criptomoedas, de acordo com a OFAC.

Afirmou ainda que a “inação”, a falta de pesquisa de antecedentes adequada ou a falha em denunciar um usuário suspeito em não conformidade pode resultar em violações dos regulamentos OFAC e FinCEN, potencialmente permitindo que atos ilegais sejam cometidos por meio de suas plataformas.

Reguladores não deixarão as exchanges fecharem os olhos para as sanções

Andrea Gacki, chefe do OFAC, disse que sempre que as empresas não cumprem as sanções de forma eficaz, “podem se tornar um veículo para atores ilícitos que ameaçam a segurança nacional dos Estados Unidos”.

Além disso, Gacki observou que todas as bolsas globais devem ter conhecimento adequado de seus clientes; caso contrário, eles serão responsabilizados no tribunal por permitir quaisquer violações das sanções dos EUA.

“As casas de câmbio virtuais que operam em todo o mundo devem entender quem e onde estão seus clientes. O OFAC continuará a responsabilizar as empresas, no setor de moeda virtual e em outros lugares, cuja falha na implementação de controles apropriados leva a violações de sanções.”

Himamauli Das, diretor interino do FinCEN, disse que a Bittrex teve uma execução imprópria de controles AML e SAR, expondo os Estados Unidos a ameaças como transações de pessoas que vivem em jurisdições sancionadas, mercados da darknet e ransomware ataques.

Este anúncio ocorre em meio a maiores esforços do governo dos EUA para controlar o setor de criptomoedas. Além da Bittrex, uma investigação sobre a Kraken foi anunciada recentemente, e a SEC mencionou em uma reclamação recente que a Coinbase pode ter listado um punhado de títulos, incluam AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) e Kromatika (KROM). Também está investigando o Yuga Labs, considerando os NFTs do Bored Ape Yacht Club e a criptomoeda ApeCoin podem ser títulos.

Se isso não for suficiente, o chefe da SEC disse que todas as transações Ethereum poderia cair sob jurisdição dos EUA, e a maioria das criptomoedas podem ser títulos. Este seria um ponto de vista extremo, mas definitivamente deve ser considerado em cenários regulatórios futuros.