Um ex
Morgan Stanley
consultor se declarou culpado na quinta-feira por fraude eletrônica e lavagem de dinheiro como parte de um esquema de fraude de US$ 7 milhões, de acordo com o Departamento de Justiça.
O ex-assessor Shawn Edward Good solicitou aos clientes que investissem em projetos imobiliários e títulos municipais isentos de impostos, apresentando-os como investimentos de baixo risco que renderiam retornos entre 6% e 10%, segundo o Departamento de Justiça.
Em vez de investir o dinheiro dos clientes como prometido, Good usou os fundos para suas despesas pessoais, incluindo férias na França e na Itália com os centavos de seus clientes, disse o departamento. Ele também usou o dinheiro deles para comprar um condomínio na Flórida, bem como um conjunto de carros de luxo: um Mercedes Benz, um Porsche Boxster, um
Tesla
Modelo 3, um Alfa Romeo Stelvio e um Lexus RX350, de acordo com o Departamento de Justiça.
O selo do Departamento de Justiça dos EUA
Michael Nagle / Bloomberg
Good convenceu alguns clientes a aceitar linhas de crédito garantidas por seus
Morgan Stanley
contas de investimento ou aposentadoria e pediu a outros clientes que lhe transferissem fundos de suas contas, de acordo com o Departamento de Justiça.
Pelo menos 12 clientes investiram aproximadamente US$ 7.2 milhões com base em declarações falsas e declarações falsas, disse o Departamento de Justiça.
Good executou o esquema de fraude de 2012 a fevereiro de 2022 e, para ocultar suas ações, usou uma parte dos fundos dos clientes para pagar investidores anteriores, disse o Departamento de Justiça.
“Esse consultor de investimentos quebrou a confiança de pelo menos uma dúzia de clientes, levando mais de US$ 7 milhões – dinheiro que ele prometeu que iria para investimentos de baixo risco – e o usou para encher seus bolsos, comprando imóveis, carros de luxo e férias”, disse ele. Procurador dos EUA Michael Easyley. “Esse golpe de uma década finalmente chegou ao fim.”
O advogado de Good não respondeu a um pedido de comentário.
A Good estava sediada em Wilmington, NC, e foi registrada no Morgan Stanley de 2012 a 2022, de acordo com o BrokerCheck, um banco de dados público mantido pelo auto-regulador do setor Finra.
Uma porta-voz do Morgan Stanley se recusou a comentar.
O Departamento de Justiça disse que a Unidade de Investigações Criminais da Receita Federal e o Departamento de Investigação de Crimes Financeiros do Estado da Carolina do Norte ajudaram a investigar o caso.
A Good tem duas reclamações de clientes pendentes listadas no BrokerCheck. Em abril, Finra o impediu de entrar na indústria por se recusar a comparecer para depoimentos oficiais solicitados pelo regulador.
No início deste ano, a Comissão de Valores Mobiliários entrou com uma ação civil contra a Good, acusando-o de fraudar clientes de milhões. A SEC disse que seus clientes fraudados incluíam investidores iniciantes, aposentados e uma mãe solteira de filhos pequenos. A comissão entrou com a ação em um tribunal federal em 18 de abril em Raleigh, Carolina do Norte. Em julho, um juiz federal ordenou que Good pagasse uma multa pecuniária a ser determinada posteriormente, de acordo com os registros do tribunal.
Escreva para Andrew Welsch em [email protegido]
Fonte: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo