Um ex-consultor financeiro foi condenado a quase 22 anos de prisão por operar um esquema Ponzi que fraudou US$ 9.3 milhões de investidores, de acordo com a Procuradoria dos EUA para o Distrito Norte de Ohio.
Durante um período de cinco anos, Raymond Erker vendeu para pelo menos 54 clientes investimentos que ele deturpou como anuidades e notas garantidas; os investimentos supostamente eram de baixo risco e garantia de retorno. Na realidade, Erker e dois co-réus desviaram fundos de clientes para suas contas bancárias pessoais e empresas que controlavam. Os co-réus, que ajudaram no esquema, anteriormente se declarou culpado e foram condenados no início deste ano.
Ilustração Fotográfica do Conselheiro de Barron; Dreamstime (2)
Suas vítimas incluíam viúvas, policiais, maquinistas e amigos e familiares de Erker, de acordo com o site de notícias local Cleveland.com, que relatou que cerca de 50 pessoas compareceram à sentença de Erker em 2 de agosto.
Erker escondeu sua má conduta criando sites falsos e extratos de contas para investidores. Além disso, ele contratou call centers para atender chamadas de clientes em campo. O ex-assessor de Westlake, Ohio, usou fundos de novos investidores para pagar os antigos, “a característica definidora de um esquema Ponzi”, o Departamento de Justiça disse.
Não está claro nos documentos judiciais como e quando as autoridades detectaram o esquema Ponzi.
"Senhor. Erker enganou, enganou e enganou mais de cinqüenta vítimas, muitas delas idosas, a confiar nele suas economias de vida e fundos de aposentadoria suados, tudo por taxas garantidas de retorno e investimentos de baixo risco que foram fabricados”, disse a primeira assistente da procuradora dos EUA, Michelle. Baeppler disse em um comunicado. “Em vez disso, Erker desperdiçou o dinheiro que lhe foi confiado e causou ruína financeira e dor para muitos.”
Um advogado de Erker não respondeu a um pedido de comentário.
Erker, 52, começou como consultor em 1999 e trabalhou em nove empresas nos 13 anos seguintes, incluindo Merrill Lynch, Lincoln Financial Advisors e LPL Financial. A LPL dispensou Erker em 2010 por supostamente pegar dinheiro emprestado de um cliente sem seguir uma política firme, de acordo com uma nota que a empresa assinou seu registro regulatório.
Erker abriu uma empresa de consultoria de investimentos registrada, Sageguard Wealth Management, em 2012. O regulador estadual de valores mobiliários de Ohio revogou a licença de Erker e o registro da empresa em 2019, de acordo com os registros regulatórios do estado. A Divisão de Valores Mobiliários de Ohio acusou Erker de não divulgação de assuntos que mostram “falta de boa reputação comercial e é motivo para suspensão ou revogação da licença de representante do consultor de investimentos de Ohio”, de acordo com uma nota contida no documento de Erker. registro regulatório.
Em 2020, promotores federais acusaram Erker de fraude, conspiração para cometer fraude, lavagem de dinheiro e declarações falsas sob juramento. No início deste ano, ele foi condenado após um julgamento de sete dias perante o juiz distrital dos EUA Dan Polster em Cleveland. O Departamento de Justiça creditou ao regulador de valores mobiliários de Ohio, ao Serviço de Inspeção Postal dos EUA e ao Departamento de Polícia de Westlake a ajuda em sua investigação.
“Desconfie de qualquer um que garanta que um investimento terá um determinado desempenho, porque todos os investimentos carregam algum grau de risco”, disse a comissária de valores mobiliários de Ohio, Andrea Seidt, em comunicado.
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Fonte: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo